신청양식 및 작성례

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역외금융회사에 대한 투자

외환심사팀 (외환심사팀(Tel : 759-5300)) 2009.02.05 16773


<거래 예1>
(주)가나다는 금리, 환율, 주가 관련 파생상품 투자를 주된 목적으로 미국법령에 따라 설립된 SPC인 ABC Capital에 Limited Partnership 형태로 U$14,000,000을 투자하며 20%의 지분을 취득하기 위해 한국은행에 역외금융회사에 대한 해외직접투자 신고를 함

 

【현지법인금융기관(역외금융회사)투자 신고(수리)서】

〔별지 제9-2호 서식〕

현지법인금융기관(역외금융회사)투자 신고(수리)서

처 리 기 간

 


1. 투자자 현황

상 호 (대표자)

(주)가나다 (홍길동)      

설 립 년 월 일

 

소 재 지(주 소)

서울시 중구 남대문로 00가 00번지

투 자 자 규 모

■ 대기업 □ 중소기업

총 자 산

(1,000,000) 백만원

자기자본(자본금)

(500,000) 백만원

업 종

 증권업

담 당 자 및

연 락 처

 홍길동(123-4567)


2. 현지법인 현황

(단위 : 미불)

법 인 명

 ABC Capital

설 립(예정)일

 2017년 5월 15일

대 표 자

 Bill, James

업 종

 미국 내 기술주 투자

소재국(세부주소)

USA (1122 Battery Street, San Francisco)

총 자 본 금

 U$ 70,000,000

종 업 원 수

한국인 명, 현지인 명

투 자 형 태주1)

□ 단독투자 □ 공동투자 ■ 합작투자(한국측 총지분율: 20%)

주투자자 내역

상호

 

사업자번호

 

대표자명

 

법인등록번호

 

법 인 성 격

□ 실제 영업법인

■ 특수 목적회사(SPC)

- 최종 투자 목적국 :

- 최종 투자 업종 :

설 립 형 태

□ 신설법인 설립

■ 기존법인 지분인수

- 지분인수비율 :      %

지 배 구 조

■ 비지주회사

□ 지주회사(자회사수: 개, 주된 매출 자회사 업종 :            )

투 자 목 적

 

주1 “공동투자”라 함은 국내투자자와 공동으로 투자하는 경우를 의미하며 “합작투자”라 함은 비거주자와 합작으로 투자하는 경우를 의미함.


3. 투자 방법

① 지분투자 (단위 : 미불)

취득증권

증권종류

주수

액면

취득가액

 보통주

1,400,000 

주당액면

합계

주당가액

합계

 10

 14,000,000

 10

14,000,000 

투 자 비 율(%)

 20%

취득가액이 액면과 상이할 경우 그 산출근거

 


출 자 형 태

① 현 금

 14,000,000

② 현 물

 

③ 주 식

 

④ 이익잉여금

 

⑤ 기타( )

     

합 계

14,000,000(①+②+③+④+⑤)


출 자 자 명

출 자 전

금 회 출 자

출 자 후

금 액

비율(%)

금 액

비율(%)

금 액

비율(%)

한국측

 (주)가나다

 

 

 14,000,000

20 

14,000,000 

20 

 

 

 

 

 

 

 

소 계(①)

 

 

 14,000,000

 

14,000,000 

 

현지측(②)

 DEF ltd.

 56,000,000

100.0 

 

 

56,000,000 

80 


제3국

(③)

 

 

 

 

 

 

 

합 계(①+②+③)

 56,000,000

100.0

14,000,000 

100.0

70,000,000 

100.0


② 대부투자 (단위 : 미불)

대 부 액

 

자 금 용 도

 

이 율

 

기 간

년 월 일 ~ 년 월 일

원금상환방법

 

이자징수방법

 

대 부 자 금

조 달 방 법

자 기 자 금

 

차 입 금

 

 

외국환거래법 제18조의 규정에 의하여 위와 같이 신고합니다.

년 월 일

신고인 (인) (전화번호 )

한국은행 총재(외국환은행의 장) 귀하



신고(수리)번호

 

신고(수리)금액

 

유 효 기 간

 

년 월 일

신고기관:한국은행 총재(외국환은행의 장) (인)

〈첨부서류〉:1. 현지법인의 향후 3년간의 사업계획서, 예상수지계산서 및 배당계획서

                 2. 투자에 소요될 외화경비명세서 및 경비조달계획서

                 3. 현지법인의 최근 대차대조표, ?손익계산서 및 이사회의사록

210㎜×297㎜

(작성 요령)

ⓐ 투자자

- 해당 역외금융회사에 투자하는 법인의 상호 및 소재지 등을 기재


ⓑ 현지법인 현황

- 투자의 대상이 되는 역외금융회사의 상호 및 소재지, 투자형태, 주투자자 법인 성격 등 해당 내용을 기재


ⓒ 투자방법

- 취득증권의 종류는 ‘주식’, ‘지분’, '채권(Bond)' 등으로 기재

- 액면가는 해당 증권 1단위의 액면가액을 기재

- 취득가액은 투자자가 실제 투자하게 되는 투자총액을 기재

- 지분투자 및 대부투자는 관련 정보를 기재

- 외화환산액은 만약 취득가액이 원화표시로 이루어지는 경우, 미화 환산액을 기재

- 출자자별로 출자전, 금회 출자 및 금회출자후 비율을 표시

- 기 출자지분  또는 기 출자자가 있는 경우에는 출자자별로 동 내용을 기재하고 출자자별로 금회출자를 기준으로 출자전, 금회출자, 출자후를 기재


ⓔ 신고인

- 신고인의 상호와 대표이사명을 기재하고 법인 인감을 날인함. 만약 대리인이 신고하는 경우에는 ‘(주) 가나다의 대리인 홍길순’이라고 기재하고 대리인 홍길순이 날인 또는 서명

 

((첨부서류 안내))

 

(역외금융회사 투자)

 

1. 신고서 2부(상단 첨부파일에서 다운로드)

2. 사유서 : 특별한 양식은 없으며 A4 용지 1매 내외의 분량으로 투자목적, 거래구조를 정확하고 상세하게 기재

3. 신고인 및 거래(계약) 상대방의 실체확인서류 :

      - 신고인 : 법인등기부등본, 법인인감증명서(해외법인은 이에 준하는 서류 : Certificate of Incorporation 등)

      - 역외금융회사 : 역외금융회사 정관 및 실체확인 서류

4. 투자목적 확인서류

5. 투자계약서 초안 등 투자를 입증하는 서류(투자비율 명시)

6. 현지 설립절차가 필요한 경우 그 입증서류

7. 역외금융회사 운용관련 입증서류 : 역외금융회사와 자산운용사간 운용계약 서류 등

8. 투자자 및 역외금융회사의 최근 재무제표

9. 향후 사업계획서, 예상수지내역 및 배당계획서

10. 투자자의 이사회 결의서 또는 내부품의문서

11. 투자에 소요될 외화경비명세서 및 경비조달계획서

12. 위임장* : 대리인이 신청할 경우에는 당해 신고행위에 대한 권한을 위임하는 내용의 위임장 원본과 인감증명서(비거주자는 영사관 발행 또는 현지에서 공증받은 위임장)을 추가 제출

*위임장 작성 시 위임인 및 수임인의 주민등록번호 대신 생년월일 기재

13. 서약서(상단 첨부파일에서 다운로드)

14. 기타 신고기관의 장이 필요하다고 인정하는 서류

 

※ 역외금융회사 투자신고 후 약정금액이 증액되는 경우(미화 100만불을 투자하기로 하였으나 투자금액을 미화 150만불로 증액하는 경우 등)는 변경신고를 해야 하며, 첨부파일 중 역외금융회사 변경신고서 양식을 사용하시어 변경신고를 해주시기 바랍니다.

아래의 역외금융회사 자회사, 손회사 설립 신고 및 역외금융회사 폐지신고는 2018.1.1. 시행된 외국환거래규정에 따라 모두 보고사항으로 변경되었으니, 공지사항 중 '사후관리를 위한 각종 보고서 양식' 게시물을 참고해주시기 바랍니다.

 

<거래 예2>
(주)가나다는 미국내 기술주에 대한 투자를 주된 목적으로 하는 역외금융회사인 ABC Capital에 대한 추가 투자 관련 투자약정금액을 증액(
$10,000,000 증액)하기 위해 한국은행에 역외금융회사 변경신고를 함


【현지법인금융기관(역외금융회사)등의 변경신고서】

〔별지 제9-4호 서식〕

현지법인금융기관(역외금융회사)등의 변경신고(수리)서

 

처리 기간

 

투 자 자

①상호 (본 점)

(주)가나다

②대 표 자 (본 점)

홍 길 동

③소 재 지 (본 점)

서울시 중구 남대문로00가 00번지

설치(설립)

내역

④구 분

■ 현지법인 □ 지점 □ 자회사 □ 손회사 □ 손자회사

⑤상 호

ABC Capital

⑥설립 연월일

2017년 5월 15일

⑦대 표 자

Bill, James

⑧국 적

미국

⑨소 재 지

1122 Battery Street,San Francisco,USA

⑩자 본 금

U$70,000,000

⑪변경(폐지)일자

2018년 5월 24일

⑫사 업 내 용

미국내 기술주 투자

신 고 내 용

⑬변 경 전

⑭변 경 후

자본금 U$70,000,000-

자본금 U$ 80,000,000-

⑮ 변경(폐지) 사유

역외금융회사에 대한 투자약정금액 증액

외국환거래법 제18조의 규정에 의하여 위와 같이 신고합니다.

 

2018년 5월 15 일

신고인 (주)가나다 대표이사 홍길동

(또는 (주)가나다의 대리인 홍길순) (인)

(전화번호 123-4567)

 

한국은행총재(외국환은행의 장) 귀하

 

신 고 (수 리) 번 호

 

신 고 (수 리) 금 액

 

유 효 기 간

 

년 월 일

신고기관:한국은행총재(외국환은행의 장) (인)

* 첨부서류 : 첨부서류에 대한 구체적 내용은 아래의 첨부서류 안내를 참고하시기 바랍니다.


(작성 요령)

ⓐ 투자자 관련부분

- 해당 역외금융회사에 투자했던 법인의 상호 및 소재지 등을 기재

ⓑ 현지법인 등 관련부분

- 투자의 대상이 되었던 역외금융회사의 상호 및 소재지 등을 기재

ⓒ 변경전, 변경후 내용

- 해당 역외금융회사에 대한 투자금액을 변경 전과 변경 후로 나누어 기재

ⓓ 변경 사유

- 당해 역외금융회사에 대한 투자금액을 변경하는 사유를 간략히 기재

ⓔ 신고인 관련부분

- 신고인의 상호와 대표이사명을 기재하고 법인 인감을 날인함. 만약 대리인이 신고하는 경우에는 ‘(주)가나다의 대리인 홍길순’이라고 기재하고 대리인 홍길순이 날인 또는 서명

 

(첨부서류 안내)

(역외금융회사 변경)

 

1. 신고서 2부(상단 첨부파일에서 다운로드)

2. 사유서 : 특별한 양식은 없으며 A4 용지 1매 내외의 분량으로 투자목적, 거래구조를 정확하고 상세하게 기재

3. 신고인 및 거래(계약) 상대방의 실체확인서류 :

      - 법인 : 법인등기부등본, 법인인감증명서(해외법인은 이에 준하는 서류 : Certificate of Incorporation 등)

 

4. 변경사유를 입증하는 서류 : Capital Call통지(증액), 이사회 결의서 또는 내부품의문서(일부회수), 기타 변경사유를 입증하는 서류

5. 역외금융회사의 최근 재무상태를 반영할 수 있는 서류 : 변경후의 대차대조표, 손익계산서 등의 재무제표 또는 그에 준하는 재무현황 증빙

6. 위임장* : 대리인이 신청할 경우에는 당해 신고행위에 대한 권한을 위임하는 내용의 위임장 원본과 인감증명서(비거주자는 영사관 발행 또는 현지에서 공증받은 위임장)을 추가 제출

*위임장 작성 시 위임인 및 수임인의 주민등록번호 대신 생년월일 기재

7. 서약서(상단 첨부파일에서 다운로드)

8. 기타 신고기관의 장이 필요하다고 인정하는 서류

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